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　　中新经纬7月6日电 福建证监局网站6日音尘，天风证券福建分公司合规措置不到位被出具警示函，两名涉事职工也被出具警示函。

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　　福建证监局指出，经查，天风证券福建分公司(原名天风证券股份有限公司福州朝阳路证券买卖部)原郑重东谈主林素文和职工许辛海，存在为客户之间的融资提供中介便利的非法作为，反馈出公司合规措置不到位，未能严格轨范责任主谈主员握业作为。

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　　上述作为违犯了《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置方针》(证监会令第133号，下称《合规措置方针》)第六条第(四)项王法，字据《合规措置方针》第三十二条第一款王法，决定给与出具警示函的轨范。天风证券福建分公司应于2023年7月31日前，提交书面整改陈说。

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　　着手：福建证监局网站

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　　同日，福建证监局泄露《对于对许辛海给与出具警示函轨范的决定》及《对于对林素文给与出具警示函轨范的决定》。

　　福建证监局指出，许辛海在天风证券股份有限公司福州朝阳路证券买卖部从业技术，林素文在担任天风证券股份有限公司福州朝阳路证券买卖部郑重东谈主技术，存在为客户之间的融资提供中介便利的作为。

　　上述作为违犯了《证券牙东谈主措置暂行王法》(证监会公告〔2009〕2号，下称《暂行王法》)第十三条第六项、第二十七条第一款的王法，字据《暂行王法》第二十五条第一款王法，决定对许辛海、林素文给与出具警示函的行政监管轨范。许辛海、林素文应于2023年7月31日前，提交书面整改陈说。

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　　贵府流露，天风证券缔造于2000年乐动体育商城官网，总部设于湖北省武汉市，是一家专家性全派司详尽金融证券劳动商。(中新经纬APP)