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　　中新经纬7月6日电 福建证监局网站6日音问电子竞技在线，天风证券福建分公司合规解决不到位被出具警示函，两名涉事职工也被出具警示函。

　　福建证监局指出，经查，天风证券福建分公司(原名天风证券股份有限公司福州朝阳路证券贸易部)原讲求东说念主林素文和职工许辛海，存在为客户之间的融资提供中介便利的违纪活动，响应出公司合规解决不到位，未能严格法子责任主说念主员抓业活动。

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　　上述活动违背了《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决想法》(证监会令第133号，下称《合规解决想法》)第六条第(四)项章程，笔据《合规解决想法》第三十二条第一款章程，决定给与出具警示函的措施。天风证券福建分公司应于2023年7月31日前，提交书面整改敷陈。

　　开始：福建证监局网站

　　同日，福建证监局表露《对于对许辛海给与出具警示函措施的决定》及《对于对林素文给与出具警示函措施的决定》。

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　　福建证监局指出，许辛海在天风证券股份有限公司福州朝阳路证券贸易部从业时辰，林素文在担任天风证券股份有限公司福州朝阳路证券贸易部讲求东说念主时辰，存在为客户之间的融资提供中介便利的活动。

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　　上述活动违背了《证券牙东说念主解决暂行章程》(证监会公告〔2009〕2号，下称《暂行章程》)第十三条第六项、第二十七条第一款的章程，笔据《暂行章程》第二十五条第一款章程，决定对许辛海、林素文给与出具警示函的行政监管措施。许辛海、林素文应于2023年7月31日前，提交书面整改敷陈。

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　　贵寓涌现电子竞技在线，天风证券建立于2000年，总部设于湖北省武汉市，是一家宇宙性全抓照抽象金融证券劳动商。(中新经纬APP)

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